副处长在北京不算个官，就像县政府的一个办事员，沏茶倒水，最多是作个会议记录，没有
发言权。但如果副处长的位置特殊，那分量就不一样了，无言胜有言。伺候爷，自己也是爷。

    2004年1 1月4日，中国证监会发行监管部发审委工作处副处长王小石被检察官带走。
    证监会发审委工作处负责企业上市申请和审核工作，每年过手几十家企业的首次上市、再融
资等资格审核，融资额通常达数百亿元。企业上市首先要通过初步审查，对企业的财务、赢利前景等
作出大致评估；然后组织发行审核委员会会议，由发审委委员们进行判定。王小石任职的工作处就是
组织发审会，并安排那些通过前期预审的企业上会——有点像端茶倒水嘛。
    王小石涉案，据说就是把他端茶倒水的对家——发审委委员的名单卖给了希图上市的福建风
竹纺织科技股份有限公司，据传卖价20万元。利益链条是：第一步，王小石出售发审委名单；第二
步，拟上市公司买到名单后对委员进行公关；第三步，如果公关得力，公司可能存在的问题被掩盖；
第四步，本来不满足股票发行条件的公司得以发行股票；第五步，公众投资者认购股票；第六步，股
票上市之后，被掩盖的问题暴露；第七步，股价下跣，公众投资者利益受损。
    王小石出事偶然，买名单者林碧和妻子闹离婚，为财产打架，林妻乃律师，防范已久，该出
手时就出手，一出手就是狠手，举报证据完备，检察官抓了林碧，再提王小石。
    股市是块肥肉，有点能耐的人都往里冲，有上市公司造假的，有券商操纵股价的，有地方政
府和部委推荐上市受贿的，但证监会这么多年没出大事，没出集体腐败，真正是奇迹，真正是廉政的
典范——虽然免不了出个王小石，虽然据传王小石案又牵出两名前发审委委员。
    耶鲁大学管理学院金融学教授陈志武评论说：中国到底需要什么样的监管模式?证监会和其
他行政部门既不受人大常委会监督，又不受司法的独立审查，因此，我们可以把证监会的职权限定在
监管上，规定只有在市场失灵时才可介入或干预市场。但如果不同时配有可靠的监督、问责与处罚制
约机制，那么证监会没有理由不给自己增加和扩大权力。证监会设置的目的是使其成为证券市场的裁
判员，而不是让其成为所有上市公司、证券公司、证券市场的行政主管，也不应该是执行宏观经济政
策的机构。但实际的情况是，证监会仍像一个行政主管。
    另有评论说，倒霉的王小石怎么看怎么像那个死在狱中的黑哨龚建平。比王小石拿得多的人
有，比王小石贪心大的人有，比王小石位高权重的人更多，偏偏就是王小石被抓了典型。小时候看雨

果的《悲惨世界》，别的情节都忘了，但是冉·阿让在扉页上的那句话怎么也忘不掉。“当一个人内
心充满黑暗的时候，他就会犯罪，有罪的不是犯罪的人，而是制造黑暗的人。”是谁制造了王小石心
中的黑暗，王小石又是谁的殉葬品?在现今中国社会，黑暗就是没有制约的权力。从这个意义上说，
对于所有掌握权力的人，不管他学识、智商、品德操守如何高，人们都要保持警惕。
    证监会的落马官员还有——
    证监会上市部副主任鲁晓龙在泰山石油(当时叫鲁石化A)1993年上市时受贿。当时证券发
行实行额度制，这些额度被分配到各省和部委。因为人为的额度控制，上市资源非常稀缺，上市企业
的原始股或内部职工股往往能够在上市时翻上几倍甚至几十倍。鲁晓龙的母亲在香港有庞大的家族产
业，一直希望他去香港继承家业。泰山石油董事长兼总经理徐洪波给鲁晓龙买了辆20多万元的汽车。
案发后，鲁晓龙被判入狱13年。
    1 996年证监会上市部副处长钟志伟被逮捕，原因是接受了湖北一家上市企业约40000股原始
股，被判处3年徒刑。
    200 1年了月，太原市杏花岭区人民检察院将收受贿赂、为他人乱批营业执照的证监会期货处
副处长和太原证券监管特派员段素珍正式批捕。自1997年以来，段素珍先后为山西某信息咨询公司及
广西北海中天期货有限公司非法办理营业执照，共收受好处费52．了万元