凤凰财经讯 据据彭博社报道，拥有世界最大经纪业务的摩根士丹利因以非公平价格为客户买卖债券而被处以100万美元的罚款。

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authorit,Finra)在昨日发布的一份公告中表示，除罚款以外，它还责令摩根士丹利向客户支付18.8万美元的赔偿。这家运营资金自筹的华尔街监管机构同时还表示，此案所涉债券包括公司债券、机构债券和市政债券。

“Finra仍将继续惩处那些以非公平价格代客执行固定收益证券交易的公司，”该机构负责市场监管的执行副总裁Thomas Gira在公告中说。

摩根士丹利2011年也曾因类似违规行为被处以100万美元的罚款。该公司发言人James Wiggins昨日通过电子邮件表示，摩根士丹利积极配合了Finra的调查。此案所涉问题交易不到300笔，在被纳入调查范围的那段时间内，公司的总交易量多达400万笔。他说，Finra没有指控摩根士丹利欺诈或故意违规。

“摩根士丹利始终致力于为客户寻求合理可行的最佳交易执行价，”Wiggins在邮件中说。 (责任编辑：admin)