(1征券商必须经证券主管机关批准方可在证券交易市场经营经纪业务；

    (2)代理证券商受理委托买卖股票，限于其公司本部营业机构和分支
机构以及经证券主管机关批准的股票交易业务的代理机构。
    代表证券商受理买卖股票必须是在证券交易所注册登记的出市代表。
    委托某证券商代办股票买卖交易，必须先向该证券商办理名册登记手续，以建
立一种委托与受托关系。名册登记的主要内容包括：客户的姓名、性别、身份证号
码、家庭地址、职业、联系电话并留存印鉴和签名样卡。法人名册主要包括法人证
明、法人授权书、法人姓名、证券商名称等。在我国上海，这种工作由上海证券交易
所办理般资者出具身份证、银行存折办理股票账户，股票账户类似于股票存折，既
是股民的代码卡，又是股民分红派息、买卖股票的有效凭证。
    在深圳凡要购买股票者，都必须首先到市内任意一家专业银行(中国工商银
行、中国建设银行、中国农业银行、中国银行)和综合性银行(深土JI|发展银行)中有全
市电脑联网、办理通存通兑的储蓄所办理存款手续旃定开户银行和账号，以便作日
后分红派息之用，此账号也可作为委托买卖资金专户，以便清算交割的顺利进行。
投资者凭身份证和存折到登记过户公司办理股东代码卡每一个投资者只能建立一
个代码般资者在认购新股、委托买卖、代理股票过户时，必须在有关凭证上填写自
己的代码。
    按照我国现行的有关规定垭券商有权拒绝下列人员开户：
(1)未满l 8周岁的成年人及未经法定代理人允许者。
(2)证券主管机关及证券交易所的职员与雇员。
(3)党政机关干部、现役军人。
(4)证券公司的职员。

(5嫩宣布破产且未恢复者。
(6)未经证券主管机关或证券交易所允许者。
(7)法人委托开户未能提出该法人授权开户证明者。
(8)曾因违反证券交易的案件在查未满三年者。
    一般除了答复证券主管机关、司法机关、监察机关及证券交易所的查询外，证券
商对于客户的一切委托事项均应严守秘密。同时，证券商须按客户委托的具体要求
办理买卖不得超越客户委托的范围和权限。但委托买卖证券有下列各项情况之一
者，受托证券商不得受理：
(1)全权选择证券种类的委托买卖。
(2)全权决定买卖数量的委托买卖。
(3)全权；夫定买卖价格的委托买卖。
(4)全权；夫定买入或卖出的委托买卖。
(5)分期付款方式的证券买卖。
(6)对委托人做含赢利保证或分享利益的买卖。
    证券商接受委托证券买卖时必须先与委托人办妥委托契约。委托人须亲自签定
受托契约并交验居民身份证和股东代码卡正本。委托人为法人者应附法人登记证明

文件复印本、合法的授权书与被授权人居民身份证正本。委托契约应载明委托人的姓
名、性别、年龄、籍贯、联系电话和地址、居民身份证编号、开户银行账号奠为法人者应
载明名称、地址及统一编号。受托契约的有NB,--／I司，由契约双方当事人约定。如今美股

免开户交易，非美国投资者无需赴美进行美股开户而直接通过配资方的美股帐户查看美股行

情进行授权交易。