在股票交易中．为了有效保护投资者的利益，不损害公共利益股票在上市过程
中一般要遵循以下几个原则：

    (1)公开性原则。公开一}生原则是股票上市时应遵循的基本原则。他要
求股票必须公开发行而且上市公司需连续、及时地公开公司的财务报表、
经营状况及其他相关的资料与信息艟投资者能够获得足够的信息进行分
析和选择，以维护投资者的利益。
    (2)公正性原则。指参与证券交易活动的每一个人、每一个机构或部
门均需站在公正、客观的立场上反映一睛况，不得有隐瞒、欺诈或弄虚作假
等行为。
    (3)公平性原则。指股票上市交易中的各方，包括备证券商、经纪人和
投资者在买卖交易活动中的条件和机会应该是均等的。
    (4)自愿性原则。指在股票交易的备种形式中必须以自愿为前提，不
能硬性摊派、横加阻拦，也不能附加任何条件。

股票上市的基本条件
备证券交易所规定的股票上市条件备不相同但部包括以下基本条件：
  (1)资本额。一般规定上市公司的实收资本额不得低于某一数值。
  (2)获得能力。一般用税后净收益占资本总额的比率来反映获利能
力-这一比率一般不得低于某一数值。
    (3)基本结构。一般用最近一年的财产净值占资产总额的比率来反映
资本结构这一比率一般不得低于某一数值。
    (4)偿债能力。一般用最近一年的流动资产占流动负债的比率(即流
动比率)来反映偿债能力速一比率一般不得低于某一数值。
  (5)股权分散情况。一般规定上市公司的股东人数不得低于某一
数值。

    美国纽约的证券交易所关于证券上市的条件是．一家公司要使其股票在该交易
所挂牌上市必须满足以下几方面条件(1)公司前一年在完全竞争条件下的税前收
益在250万美元以上前两年每年的税前收益不得低于200万美元(2)公司；争资产
不得低于l600万美元(3)公众所持有的普通股的价值总计在l600万美元(4)最
少有l00万股股票为公众持有(5)有l00万股以上的股东至少有2000个经常并及
时公布公司的一切财务报告。
    东京股票交易所上市的标准是(1)上市股本及资本额，东京附近的公司股份应
在l000万股以上，资本额5亿日元以上东京附近以外的公司股份应在2000万股以
上．资本额lo亿日元以上(2)中小股东的人数应在2000人以上(3)开设年限5年
以上(4)资本净值在l5亿日元以上，每股在l 00万日元以上(5)最近3年税前纯
利润为．第一年2亿日元以上篇二年3亿日元以上篇三年4亿日元以上(6)分配
股息最近3年每年每股在5日元以上上市后预期仍可维持这一水平。 

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