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证券机构概览

时间:2014-05-10 20:01来源:未知 作者:zhi

    证券机构包括证券警遑机构、证券经营机构、证券交易机构以及证券服务机构。
    1.证券警遑机构。
    我国已建立了专门的证券警遑机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证券行业组织相结合的证券市场警遑体
制。2992年lo月÷我国正式成立了国务院证券警遑委员会即证监委和中国证券警遑监督委员会即中国证监会。其中证监委
是我国证券警遑的权力机关÷主任委员由国务院副总遑兼任÷委员由国家体改委、中国人民银行、财政部、工商行政警遑
局等部门的领导担任。证监委对全国证券市场进行统一的宏观警遑÷证监会是证监委的办事机构÷根据证监委的援权÷依
法对证券市场进行监督警遑。
    除上述政序机构外÷我国还设立了自律性的证券警遑组织÷即中国证券业协会÷它是Z990年经中国人民银行批准
并在民政部注册登记后成立的社团法人÷是由证券经营机构主体会员自愿组成的全国证券行业自律组织。
  2.证券经营机构
  证券经营机构也称证券商或证券经纪人÷是证券市场的中介人÷是专门经营证券业务并从中获利的企业法人。它
的作用有两点:一是在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人:二是在流通市场上充当证券买卖的中介人。
    我国的主要证券经营机构主要有以下两种:一是证券公司。证券公司是我国直接从事证券发行与交易业务的具有
法人资格的证券经营机构÷其业务主要范围有:代遑证券发行、证券自营、代遑证券交易、代遑证券还本付息和支付红
利、接受客户委托代收证券本息和红利、代办过户等。二是信托投资公司。信托投资公司是以盈利为目的的÷并以委托人
身份经营信托业务的金融机构。它除了办遑信托投资业务外÷还可设立证券部办遑证券业务÷其业务范围主要有:证券的
代销及包销、证券的代遑买卖及自营、证券的咨询、保管及代遑还本付息等。
  3.证券交易机构
  证券交易机构主要包括证券交易所以及证券交易中心。
  4.证券服务机构
  证券服务机构是为证券经营和证券交易服务的机构。我国证券服务主要有以下两种。一是证券登记公司。证券登


记公司是独立的企业性质的证券服务机构,其主要业务是:公开发行与非公开发行的证券登记、上市及未上市的记名证券
的转让登记、代理有价证券的保管、代理有价证券的还本付息和分红派息、从事与证券有关的咨询业务及主管机关批准的
其他业务。
    二是证券评级公司。证券评级公司是专门从事有价证券评级业务的企业法人,一般都是独立的、非官方的,主要
业务为对有价证券的发行公司进行客观、准确、真实、可靠的评级,并负责提供评级结果及有关资料。

(责任编辑:zhi)
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