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●创业板对控股股东实际控制人有哪些监管措施? 控股股东、实际控制人对上市公司能否规范运作起着重要作用。《证券法》第1 1 5条将“相关信息披露义务人”纳入交易所信息披露监管范围，要求交易所对上市公司股东、实际控 制人等相关信息披露义务主体实行有效监督。借鉴主板要求董事、监事、高级管理人员签署《声明及承诺书》的经验，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)除了对董事、监事、高级管理人员作同样要求外，还特别规定控股股东、实际控制人应当在股票上市前签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，目的是强化控股股东、实际控制 人的信息披露责任意识，更好地规范控股股东、实际控制人的行为。 创业板要求控股股东、实际控制人严格履行作出的公开声明和各项承诺：不吼任何方式违法违规占用上市公司资金或要求上市公司违法违规提供担保：不以任何方式损害上市公司和其他中小股东的合法权益：不泄露未公开重大信息：不利用上市公司未公开重大信息谋取利益：严格按照有关规定履行信息披露义务，并积极主动配合上市公司做好信息披露工作。控股股东、实际控制人如果违反交易所相关规则及其所作出的承诺的，交易所将会视情节轻重给予通报批评或公开谴责处分。 ●创业板在退市制度方面有哪些特点7 创业板公司平均规模较小，经营不够稳定，在具有较大成长潜力的同时也蕴含着相对较高的风险．因而有必要通过实行严格的退市制度，进一步发挥市场优化资源配置的重要功能，从而保持市场的总体质量。海外创业板市场实践也表明，创业板公司的退市比例普遍高于主板市场。因此，我国创业板退市制度设计更加市场化，也较主板更为严格，以更好地实现优胜劣汰，引导投资者树立审一嚏的投资理念。具体来说，创业板与主板的退市制度相比，主要存在下列区别。 ★直接退市 创业板公司终止上市后可直接退市，不再像主板一样，要求必须进八代办股份转让系统。公司退市后如符合代办股份转让系统条件．可自行委托主办券商向中国证券业协会提出在代办股份转让系统进行股份转让的申请。 ★多元化的退市标准 针对创业板公司的风险特征，充分借鉴主板和中小板的监 管经验，构建多元化的退市标准体系。 ★快速退市程序 为提高市场运作效率，避免无意义的长时间停牌，创业板对三种退市情形启动快速退市程序．缩短退市时间。 ★从严规范市场重组 在主板市场．为鼓励陷入危机或财务困难的公司尽快完成重组，允许被实施退市风险警示和其他特别处理的公司在完成重大资产重组后向交易所申请撤销退市风险警示或其他特别处理。创业板则取消了上述相关规定，体现了对创业板市场重组行为从严规范的原则。 ●创业板的退市标准体系是什么? 创业板市场通过实行严格的退市制度．进一步发挥市场优化资源配置的功能．实现优胜劣汰。创业板构建了多元化的退市标准体系，较主板新增了以下三种退市情形，如果在规定期限内仍不能消除或改善的，将启动退市程序。 1．上市公司财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告时．投资者由于无法获得真实有效的财务信息，难以进行投资；央策。因此，为提高创业板财务信息披露质量．保护投资者合法权益，当上市公司出现此种情形，将进行退市风险警示。 2．上市公司会计报表显示；争资产为负时，往往意味着公司资不抵债，财务状况极差，随时面临停业、倒闭或被清算的风险。从保护投资者合法权益角度出发，为促进创业板公司提高资产质量和改善财务状况．当上市公司出现此种情形．将进行退市风险警示。 3．创业板公司平均股本规模较小，可流通股份数量较少， 部分公司股票可能会出现流动性问题。为了防范因股票流动一I生不足而产生的市场效率不高、流动性风险加大等问题，借鉴海外市场的做法．如果公司股票连续l20个交易日累计成交量低于100万股．将进行退市风险警示。 ●创业板在加快退市进程方面有哪些具体规定? 为了提高市场运作效率．避免无意义的长时间停牌．创业板将针对三种退市情形启动快速退市程序．加快退市进程，缩短退市时间，具体规定如下： 1．为督促上市公司切实履行在规定期限内披露定期报告的法定义务，对于未在法定期限内披露年度报告或中期报告的公司，最快退市时间从主板的6个月缩短为3个月。 2．对；争资产为负的退市情形，为促使上市公司尽早解决存在的问题．一恢复资产运营能力．暂停上市后根据中期报告而不是年度报告的情况来；央定是否退市。 3．对财务会计报告被出具否定或拒绝表示意见的审计报告的退市情形，为促使上市公司尽早解；央存在的问题，提高财务信息价值，暂停上市后根据中期报告而不是年度报告的情况来；央定是否退市。美股免开户交易，非美国投资者无需赴美进行美股开户而直接通过配资方的美股帐户查看美股行情进行授权交易。 (责任编辑：zhi) |
