中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)为国务院证券监督管理机构,依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。 中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行的职责如下: (1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权。 (2)依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算,进行监督管理。 (3)依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动,进行监督管理。 (4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施。 (5)依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况。 (6)依法对证券业协会的活动进行指导和监督。 (7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。 (8)法律、行政法规规定的其他职责。国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。 地方性证券管理委员会在接受国务院证券委、中国证监会的指导和监督下对当地证券市场进行统一的宏观管理。其主要职责是:贯彻国家有关证券市场的法律、法规,组织拟订有关当地证券市场的地方性法规和政府规章的草案;研究制定发展地方证券市场的政策措施;制定和组织实施地方证券市场发展规划和年度计划;统一协调股票、债券等有价证券发行交易等有关市场;维护证券市场的公开、公正、公平;指导、协调和监督地方各有关部门与证券市场有关的各项工作。 地方性证券管理委员会下设证券管理办公室,具体实施管理功能。其主要职责为:按照地方性证券管理委员会的指示,拟订有关证券市场管理的地方性法规、规章;根据国家下达的规模,提出当地的证券发行计划,经地方性证券管理委员会审定后,审批有价证券发行申请,协调股票发行有关工作;受理审批股份有限公司配股、公积金转增股本及红利转增资本的申请;依法监督和配合有关部门查处证券违法活动;汇总整理证券市场信息,统一发布证券市场管理的有关信息。洋财网是一个主要以美股讨论为核心的美股论坛,论坛关注环球财经市场(尤其是美国股市,欧洲股市,外汇市场等)的变化,是投资者对各种新型金融衍生品的学习研究的好去处。 (责任编辑:zhi) |