北京时间4月8日凌晨消息，媒体周一引述消息人士说法报道，纽约州金融事务主管本杰明-洛斯基(Benjamin Lawsky)正在对瑞士信贷银行是否就帮助富裕美国人构建避税结构等问题上向纽约当局说谎的问题进行审查，可能据此对该行发起一轮新的调查。

　　对事态发展有了解的消息来源表示，纽约州金融监管机构已经要求瑞士信贷银行提供相关的文件。作为瑞士第二大银行，瑞士信贷集团在上周曾宣布再拿出5亿美元作为解决美国司法部就协助美国人在海外逃税的相关调查和解方案的拨备，使得解决这个长期争议的预期得到了提升。

　　瑞士信贷集团前50大股东之一Swisscanto的瑞士证券投资组合管理人彼得-斯坦茨(Peter Stenz)说，“在瑞士信贷，围绕这些法律问题的不确定性还是相当多的。没人可以确定地说到最后会有多高的代价。”瑞士信贷集团股价在周一一度下跌2.2%至每股28.82瑞士法郎。

　　到目前为止，瑞士信贷集团已经为解决违反美国税法和证券法的争议拿出了8.95亿瑞士法郎(10亿美元)的拨备，超过了主要竞争对手瑞士银行集团在2009年为解决类似指控而缴纳的7.8亿美元和解金规模。

　　在瑞士和美国政府之间就这一广泛的税务争议交锋数年之后，近期有迹象显示瑞士信贷集团已经接近与美国当局达成一个协议结束相关的调查。

　　瑞士信贷集团在2月的时候与美国证券交易委员会就协助避税指控达成了一个1.96亿瑞士法郎的民事和解协议。在之前几天的一次听证会上，公司首席执行官杜德恒(Brady Dougan)就该行的不当行为向美国参议员们道歉，但还是坚持认为这是一小组银行家的做法，而且在2008年之后就没有再发生过。

　　纽约时报在周末期间的一篇报道说，美国司法部考虑达成一个延迟检控协议，瑞士信贷集团将缴纳一大笔罚款，换取暂停对该行的任何正式指控；司法部也希望瑞士信贷集团的一个子公司承认相关的罪名。报道称，相关协议中的现金罚款规模可能超过瑞士银行集团在2009年支付的7.8亿美元。

　　在华盛顿各方对美国司法部于针对瑞士银行业的调查问题上进展缓慢上有所不满的同时，曾经是美国联邦检察官的本杰明-洛斯基则是在采取单独行动从而获得结果方面有良好的记录。2013年的时候，他迫使日本三菱日联金融集团就违反制裁法案的行为缴纳了2.5亿美元罚款，远远高于财政部相关协议中的857万美元和解金。

　　本杰明-洛斯基在针对英国标准渣打银行的违反制裁法案行为调查中也采取了强硬立场，甚至威胁将调查该行在纽约州的牌照，而且不会和其他也在对这家银行进行调查的机构共同获得一个和解协议。该行在之后同意向纽约州支付3.4亿美元罚款，而与其他机构之前的和解金规模是3.27亿美元。 (腾讯)

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