北京时间3月28日凌晨消息，美国商品期货交易委员会(CFTC)周四宣布，摩根士丹利将因为违反要求期货经纪商将客户资金与本身账本上的其他资金进行区隔，以保护客户利益的规则而被罚款49万美元。

　　商品期货交易委员会指出，摩根士丹利的期货交易部门在2013年从一个应该区隔开的客户账户中转出约1600万美元，这个部门还在2013年的六个月时期内将应该区隔开的资金与自身的资金混用。

　　这个期货经纪部门在美国的监管分类中归属商品交易委员会管理，因此需要满足委员会对客户保护的严格规则。客户资金隔离被委员会认为是其管理下两起大量期货经纪商破产事件的最核心问题。在曼氏金融全球和百富勤金融先后破产之后，委员会也更加严格地在这个行业执行相关规则。

　　百富勤金融的创始人罗素-沃森道夫(Russell Wasendorf)在2013年因为诈用2.15亿美元客户资金而被判50年监禁；商品期货交易委员会还在对曼氏全球金融首席执行官乔恩-克辛(Jon Corzine)提出欺诈指控。

　　曾担任新泽西州州长和美国参议员的乔恩-克辛也是美国十大破产案之一的重要当事人。曼氏全球金融在破产之前挪用16亿美元客户资金弥补自身业务的亏空，这些资金在之后无法被追回。

　　摩根士丹利强调，被商品期货委员会指出的两起事件中均没有客户资金损失，公司完全配合了委员会的调查。摩根士丹利还说，已经聘用外部审计人员对其内控流程进行了评估，并根据需要进行了改进。

　　商品期货委员会在2013年批准了一组新的规则，希望更好的保护期货经纪商代管的客户资金，这些期货经纪商中最大的通常也是也是华尔街大银行。规则要求进一步严格内部流程，并要求它们拿出部分自有资金用于弥补客户的资金缺口。

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