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（美股洋财网讯）瑞银集团（UBS）7日表示，美国证券交易委员会(SEC) 6日就该集团子公司瑞银证券(UBS Securities)5年前在部分抵押贷款债券产品销售中受到的指控发布和解声明，标志着SEC针对其担保债务凭证相关业务的调查全部结束。SEC在声明中表示，瑞银方面同意支付4980万美元，对有关其在2008年金融危机期间营销一项债券交易时误导投资者、并给投资者造成损失的指控达成和解。
SEC调查认定，瑞银方面构建这组担保债务凭证时向客户预收了2360万美元前期付款并不当保留，违反了美国证券交易有关法规。瑞银同意缴纳570万美元罚款及4410万美元经济处罚。根据和解协议，瑞银方面无需承认或者否认不当行为；且该和解属于行政诉讼和解，无需联邦法官批准。
分析人士表示，近年来，多家华尔街金融机构因涉及2008年金融危机前销售不良债券受到指控，瑞银与SEC达成的和解是华尔街一系列债务抵押债券和解协议的最新一笔，且是支付罚金最少的一笔。（洋财网）
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